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監(jiān)事會(huì)關(guān)于第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的審核意見
2018.06.14
西安通源石油科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于
第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的審核意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)： 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》 的相關(guān)規(guī)定，西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)對(duì)公 司擬回購(gòu)注銷部分限制性股票及擬對(duì)首次授予的限制性股票辦理第一期解除限 售的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并發(fā)表審核意見如下：
一、關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事宜的審核意見
因本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的原激勵(lì)對(duì)象李斌先生和李鵬龍先生已經(jīng)離職，且在 首次授予的限制性股票授予完成后公司進(jìn)行了權(quán)益派，因此公司對(duì)已經(jīng)授予該兩 名原激勵(lì)對(duì)象、但尚未解鎖的限制性股票，按照調(diào)整后的授予價(jià)格加銀行同期存 款利息之和予以回購(gòu)注銷的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信 息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》和《西安通源石油科技股份有限公司 第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于首次授予的限制性股票第一期解除限售相關(guān)事宜的審核意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第一期擬解除限售的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核查，核查后認(rèn)為：
1、董事會(huì)擬為其辦理第一期解除限售的激勵(lì)對(duì)象不存在如下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處 罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、根據(jù)董事會(huì)薪酬和考核委員會(huì)的考核結(jié)果，擬辦理解除限售的激勵(lì)對(duì)象 2017 年度的個(gè)人考評(píng)結(jié)果均在 C 級(jí)及以上。
3、董事會(huì)擬辦理解鎖的激勵(lì)對(duì)象均為公司首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì) 象。
綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司為 89 名激勵(lì)對(duì)象辦理第一期解除限售的相關(guān)事宜符 合法律法規(guī)及《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的 相關(guān)規(guī)定。
西安通源石油科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
二〇一八年六月十四日
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